因存在基金销售违规问题 方正证券一营业部及责任人遭出具警示函 环球快报
2023-04-18 22:57:00 来源：北京商报
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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）4月18日，浙江证监局发布公告表示，方正证券龙港龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
浙江证监局表示，上述行为违反相关规定，因此决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，浙江证监局指出，林晓锋作为营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任，故决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。罗小玲在方正证券龙港龙港大道证券营业部执业期间，存在不具备基金从业资格违规参与基金销售活动情况，浙江证监局决定对罗小玲采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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